No.1  上市流程

      企业的新三板上市项目可分为7个步骤：项目立项、尽职调查、股份制变更、规范治理、券商内核、审查核准、登记挂牌。

• 项目立项

      主要任务：确定主办券商、律师事务所、会计事务所、评估事务所，签订挂牌协议。

 

• 尽职调查

      主要任务：梳理公司业务状况，通过券商、律师、会计师尽职调查发现并解决问题，确认改制方案。

• 股份制变更

      主要任务：会计师完成财务调整，出具审计报告；律师提出整改建议，确定股改方案，协助准备工商变更材料，办理整体变更为股份公司的相关手续。

• 规范治理

      主要任务：律师为公司设立股东大会、董事会、监事会机构，并制定三会议事规则、总经理办公会议制度、对外担保制度、信息披露制度、关联交易制度等，完善公司治理结构。

• 券商内核

      主要任务：律师完成法律调查，出具法律意见书；会计师完成财务调查，出具审计报告；制作公开报价说明书等备案材料；内核小组进行审核，根据内核意见修改、补充材料。

• 审查核准

      主要任务：向全国股转系统公司提交挂牌申请材料；中国证监会出具核准文件。

• 登记挂牌

      主要任务：项目挂牌，券商持续督导，律师持续辅导。

No.2  上市时间

No.3  律师服务

 

• 主要任务：

      1、对公司历史沿革及现状所涉法律问题进行尽职调查，根据公司具体情况对公司进行重组；

      2、帮助公司完成股份制整体变更，建立健全公司治理结构，完善公司规章制度建设；

      3、起草法律意见书，并协助公司申请至股份转让系统挂牌报价转让；
 

• 具体内容包括：

      1、对公司尽职调查； 

      2、发现公司历史遗留问题和潜在法律风险，提供咨询意见和解决方案

      3、根据公司具体情况对公司进行重组；

      4、就公司股份制变更提供咨询意见，参与设计变更方案；

      5、草拟、修改及审定章程、协议、决议等相关的股份制变更文件，并办理相关手续；

      6、就公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌所需的公司董事会、股东大会决议提供程序咨询；

      7、起草公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌所需的董事会、股东大会相关文件；

      8、就公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌试点企业资格提供程序咨询；

      9、就试点企业资格的申请事宜，起草申请文件；

      10、审查申报试点企业资格的文件是否齐备、是否合规；

      11、按照公司的安排，配合主办券商的工作，并协助公司就任何法律事务与券商进行商讨、沟通及联络；

      12、配合主办券商的尽职调查工作，就公司财务状况、持续经营能力、公司治理、合法合规事项等各方面事务为公司出具《法律意见书》，并为公司出具《股东鉴证报告》；

      13、起草或审查公司与中国证券登记结算有限责任公司或其他分公司签订的《证券登记服务协议》，并协助协议的执行；

      14、就公司的信息披露提供程序咨询；

      15、出具监管部门要求的其他法律文件。